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证监会:重启证券基金投资咨询机构准入

发布时间:2021-09-17 00:02
本文摘要:证券监督会17日,为了规范证券基金投资咨询业务(简称投资咨询业务),保护投资者和相关当事人的合法权益,保护资本市场秩序,证券监督会起草了证券基金投资咨询业务管理方法(征求意见稿)(简称管理方法),现在向社会公开征求意见。

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证券监督会17日,为了规范证券基金投资咨询业务(简称投资咨询业务),保护投资者和相关当事人的合法权益,保护资本市场秩序,证券监督会起草了证券基金投资咨询业务管理方法(征求意见稿)(简称管理方法),现在向社会公开征求意见。《管理办法》的主要内容是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资咨询业务整合为证券基金投资咨询业务,具体分为证券投资咨询业务、基金投资咨询业务、发布证券研究报告业务等类别,二是分类进行准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务,依法经中国证券监督会批准或注册,根据上位法规定,明确提出具体准入要求和申请审查程序,三是加强健全管理、健全管理要求的四项业务管理,要求完善业务管理人员。起草原则主要有以下几个方面,一是实现进出有序。在大幅度提高准入门槛的基础上,重新开始证券基金投资咨询机构的准入,支持管理规范、适应监督、资本实力强的机构合法持有卡经营,在优化行业竞争结构的同时,补充制度供应,切实加强监督和处罚,提高违法违规成本,通过行政处罚和业务许可有效期持续等形式,坚决清除不符合资质要求或严重违法违规的机构,促进行业新陈代谢、自我净化。

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二是保持双向平衡。结合机构内控要求和外控行为规范,重点补足内控要求,要求公司健全法人治理,参照券商、基金管理公司标准,全面加强投资咨询机构内控、合规管理和风险管理制度。同时,整合更新行为监督和功能监督规则,明确禁止出租车牌、股份代理、违反约定收益、误导性宣传等违法行为。三是实现结构优化。

丰富完善业务类型,明确投资建议服务复盖证券、基金、衍生品等各种目标,形成证券投资顾问、基金投资顾问、发表研究报告三种主体业务结构,更好地满足客户的财富管理需求。四是确保风险匹配。加强投资者的适当管理,要求投资咨询机构根据风险程度确定参加者群体,确保业务风险特征与投资者风险承受能力一致。

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引导投资咨询机构主要向资产管理产品、专业机构等机构投资者提供股票等高风险资产的投资建议,向普通投资者提供公募基金等相对低风险资产的投资建议服务。


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